合规律正使——中企合规、舍我其谁？！

栏目律师：合规律正使——金航母· 北京市瑞中律师事务所主任、创始合伙人邓泽敏律师

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为推进“合规管理与法律风险防控”理论和实务的发展，鼓励广大律师共同参与深研，形成多角度合力，提高北京市律师专业水平，北京律协在2021年开展了“合规管理与法律风险防控”作品征集活动。

经北京律协法律风险与合规管理专委会精心策划组织，七名评委全部参加了评选会议，从文章主题、学术规范、表现形式等方面提出了观点和见解，对每篇作品进行了点评并打分，以严谨、客观的方式评选出优秀作品。

邓泽敏律师撰写的2篇文章均获奖，而本文在所有获奖中，荣获唯一一份的“特别创意奖”。

2020年初发生的武汉疫情导致举国上下损失惨重，这当中，有疫区各级政府应急举措的失误，相关企事业单位（比如红十字会等）的应对举措，在合规、合法性层面也存在诸多瑕疵甚至是违法、触犯刑律的现象……

但是，在这个过程中，应该说，无论是各级政府或企事业单位，都没有有效地发挥出自己“法律顾问”的保驾护航作用，致使面对疫情，或者手忙脚乱，或者费力不讨好；不仅导致各级政府形象受损、备受舆论和社会公众的诟病，而且使自己的工作也陷入了极端被动的局面……

有鉴于此，“金航母——北京市瑞中律师事务所”在常规的“常年法律顾问业务”之外，特别为各级政府和企事业单位提供“企业合规、合法律师业务”增值服务，从而使客户的行为符合：一、合乎法律法规；二、合乎公司章程、制度规范的相关规定；三、合乎商业及本行业的职业操守和道德规范；包括但不限于以下主要板块：

1、帮助客户应对政府调查，包括刑事、行政调查，尤其是刑事法律责任，因为刑事法律风险足以让一个企业瞬间瓦解，让企业家的人生顷刻之间发生颠覆；

2、帮助客户建立、完善合规、合法常规机制；

3、帮助客户开展内部调查，并根据调查结果提供补救的律师建议；

4、就客户可能涉及的商业贿赂、商业腐败等合规、合法性风险为客户提供法律意见；

5、为客户员工提供反腐败合规、职务犯罪、反舞弊、商业秘密等合规、合法性培训，加强客户员工的合规、合法性意识；

6、为客户的境内外投资、中长期投资等投资进行反腐败等方面的尽职调查（ACDD）；

7、协助、指导客户加强第三方管控；

8、就客户可能涉及的网络安全、客户隐私、个人信息保护等提供法律意见、建议；

9、就反垄断、政府突击检查等提供法律意见等。

刑事合规业务律师提示：走出国门首先规避刑事法律风险

除此之外，由于美国的《反海外腐败法》的影响力越来越大，成为众多公司从事跨国业务时需要考虑的首要合规问题。同时，越来越多的国家、国际组织亦在逐步向英美的反海外腐败法看齐。因此，对于可能涉及走出国门、境外投资、走向“一带一路”的中资企业，瑞中所还特别提供“境外投资指南律师业务”，从法律上对中资企业拟投资国家的相关法律进行介绍，同时从合规、合法性层面提供防范性、预见性分析与预测，为中资企业提供参考，包括但不限于以下服务板块：

1、如何应对美国《反海外腐败法》和英国《贿赂法案》（The Bribery Act）的“长臂管辖”？

2、对中资企业拟投资国家可能涉及的、包括知识产权在内的法律状况、警告、临时禁令、民事诉讼等强制措施、流程进行框架性分析、介绍；

3、对中资企业拟投资国家的业务展会、经商状况等进行框架性分析、介绍；

4、针对中资企业的产品状况、种类及市场分布，分析、论证其境外参展、经商可能涉及的包括知识产权在内的法律领域，从合规、合法、规避、应诉等角度提供建设性意见、建议；

5、对中资企业在境外可能涉及的、包括知识产权在内的法律指控问题进行预测，前置提供展会维权、现场维权的防范性意见、建议；

6、提供中资企业在境外可能遭受包括知识产权在内的侵权指控的主要应对方略、技巧；

7、其他防范性、预见性意见、建议。

最后，着重强调一下企业的刑事责任法律风险，“法国版孟晚舟事件”《美国陷阱》警示我们——“刑事法律风险足以让一个企业瞬间瓦解，让企业家的人生顷刻之间发生颠覆。”尤其在“一带一路”政策引领下，国内企业大量走出去的大格局下，企业不仅需要考虑国内刑事规范，同时也要考虑国外刑事规范。从美国的《反海外腐败法》，到英国的《贿赂法案》，再到法国的发腐败法《萨宾二》（Sapin II），对走出去的中国企业刑事合规性要求愈来愈高。

作者：金航母——北京市瑞中律师事务所

邓泽敏律师（主任、创始合伙人）

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